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Responsabilidad Penal y Eficacia de los Programas de Cumplimiento Normativo en la Pequeña y la Gran Empresa

Autor: Julio Ballesteros Sánchez

Hace ya una década que saltaron las alarmas por el tema de la corrupción en España. La sociedad española fue testigo de la comisión de una cifra mayor a 1700 casos de corrupción, según el Consejo General del Poder Judicial, lo que era coherente con la reprobada percepción de la ciudadanía registrada por Transparencia Internacional. En la misma época se aprobó la Ley Orgánica 5/2010, aquella reformó el Código Penal e incorporó la responsabilidad penal de las personas jurídicas (con sucesivas modificaciones en 2012, 2015 y 2019) y se publicó la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado. Todo ello evidenciaba la preocupación del Estado español por la corrupción y otros delitos principalmente económicos, que involucraban entre otros actores importantes, a empresas y partidos políticos, ante la mirada de una sociedad moderna cada vez más sensible a los estándares éticos y de cumplimiento normativo, incluyendo la transparencia y el buen gobierno.
Respecto a aquel panorama, la pregunta que se plantearon juristas, jueces y académicos fue: ¿Cómo debe ser la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas para ser eficaz en la mitigación del problema de delincuencia empresarial en España? Esta pregunta continúa vigente después de todo. De aquel debate también formó parte el Observatorio de la Criminalidad Organizada Trasnacional de la Universidad de Salamanca. Y precisamente, vinculado a la agenda de investigación que este viene desarrollando desde entonces, surge esta publicación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el compliance penal, que plantea nuevas interrogantes y aporta una serie de respuestas al actual debate sobre la delincuencia corporativa de grandes y pequeñas dimensiones. ¿Es necesaria la responsabilidad de las personas jurídicas para las pequeñas empresas? ¿Qué modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas es más adecuado para imputar a personas jurídicas grandes? ¿Qué papel desempeña el compliance en la configuración dogmática de la responsabilidad penal de las personas jurídicas?
La lectura de esta obra es esencial para comprender y actualizar el estudio de la responsabilidad penal corporativa y el compliance en el ámbito iberoamericano.


Contenido

Introducción

Capítulo I
Ciencias penales, globalización y delincuencia económica

Introducción
I. Las ciencias penales como instrumento frente a la delincuencia económica y el poder de las grandes corporaciones
II. El derecho penal ante la delincuencia global
III. Conclusiones: sobre la importancia de las ciencias penales en la lucha contra la delincuencia corporativa en un mundo global

Capítulo II
Deconstruyendo la delincuencia económica: de la gran corporación a la pequeña empresa

Introducción
I. El derecho penal ante la delincuencia corporativa actual
II. Caso Siemens: el emblema del soborno trasnacional
III. Caso Volkswagen: cuando las mentiras contaminan
IV. Caso Odebrecht: el deterioro de un continente a partir de la actividad empresarial
V. Caso Sumitomo Corp Japón. Hamanaka: contabilidad creativa desde Japón
VI. Caso grupo Sonus 2000 S.L. (grupo de inversiones): los administradores delincuentes
VII. Caso Fluval Spain, S.L. Contrabando, delito imputable a la persona jurídica
VIII. Caso taller top recambios: la delincuencia de siempre. ¿También un reproche organizativo?
IX. Criminalidad organizada, criminalidad de la gran empresa, criminalidad de la pequeña empresa: aspectos convergentes y divergentes
X. Conclusiones: lo que hemos aprendido sobre la criminalidad de la gran empresa y la pequeña empresa

Capítulo III
Criminología y ética empresarial: elementos estructurales y operativos en clave de cumplimiento

Introducción
I. Criminología, empresa y cumplimiento: la interacción de elementos como causa del comportamiento delincuencial corporativo
II. Cultura organizacional y compliance
III. La ética en los negocios desde el cumplimiento normativo
IV. Lobby, captura regulatoria y empresa
V. El control sobre los cuadros superiores y su incidencia en el comportamiento organizacional
VI. Liderazgo y cultura de cumplimiento
VII. Información, comunicación y cumplimiento
VIII. Conclusiones: sobre la importancia de las cuestiones criminológicas y éticas en el funcionamiento de las organizaciones y la cultura organizacional

Capítulo IV
La regulación de la responsabilidad penal de las personasjurídicas y los elementos y efectividad de los programas de cumplimiento normativo en el código penal español

Introducción
I. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus penas en el código penal español
II. Dimensión y comportamiento organizativo: aspectos divergentes normativos y operativos entre en la gran empresa y la empresa de reducidas dimensiones respecto a los defectos estructurales
III. El valor de la transparencia y el buen gobierno corporativo para la sociedad y como parte del programa de cumplimiento
IV. Elementos de los programas de cumplimiento y criterios para la determinación de su efectividad
V. Conclusiones: interpretación y valoración sobre el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas y la determinación de la eficacia de los programas de cumplimiento

Bibliografía

Responsabilidad Penal y Eficacia de los Programas de Cumplimiento Normativo

SKU: 9788413785189
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