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Legislación Anticorrupción de EE. UU. Traducida al Español

Incluye la traducción al español de la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), su guía y los lineamientos para Evaluación de Programas Corporativos de Compliance

Autor: Luis Dantón Martínez Corres

 

Contenido
Chapter 1. Introduction
Capítulo 1. Introducción
The Costs of Corruption
Los Costos de la Corrupción
Historical Background
Contexto Histórico
National Landscape: Interagency Efforts
Paisaje Nacional: Esfuerzos entre Agencias
Department of Justice
Departamento de Justicia
Securities and Exchange Commission
Comisión de Valores
Law Enforcement Partners
Aliados en la Aplicación de la Ley
Departments of Commerce and State
Departamentos de Comercio y de Estado
International Landscape: Global Anti-Corruption Efforts
Escenario Internacional: Esfuerzos Globales Anticorrupción
OECD Working Group on Bribery and the Anti-Bribery Convention
Grupo de Trabajo de la OCDE sobre Cohecho y la Convención para Combatir el Cohecho
U.N. Convention Against Corruption
Convención de la ONU contra la Corrupción
Other Anti-Corruption Conventions
Otras Convenciones Anticorrupción
Chapter 2. THE FCPA: ANTI-BRIBERY PROVISIONS
Capítulo 2. EL FCPA: DISPOSICIONES ANTISOBORNO
Who Is Covered by the Anti-Bribery Provisions?
¿Quiénes están Cubiertos por las Disposiciones Antisoborno?
Issuers-15 U.S.C. § 78dd-1
Emisoras-15 U.S.C. § 78dd-1
Domestic Concerns-15 U.S.C. § 78dd-2
Entidades Domésticas-15 U.S.C. § 78dd-2
Territorial Jurisdiction-15 U.S.C. § 78dd-3
Jurisdicción Territorial-15 U.S.C. § 78dd-3
What Jurisdictional Conduct Triggers the Anti-Bribery Provisions?
¿Qué tipo de Conducta Jurisdiccional Activa las Disposiciones Anti Soborno?
What Is Covered?
¿Qué está Cubierto?
What Does “Corruptly” Mean?
¿Qué significa “Corruptamente”?
What Does “Willfully” Mean and When Does It Apply?
¿Qué significa “voluntariamente” y cuándo se aplica?
What Does “Anything of Value” Mean?
¿Qué significa “Cualquier Cosa de Valor”?
Cash
Efectivo
Gifts, Travel, Entertainment, and Other Things of Value
Regalos, Viajes, Entretenimiento, y Otras Cosas de Valor
Charitable Contributions
Contribuciones de Caridad
Who Is a Foreign Official?
¿Quién es un Funcionario de Gobierno Extranjero?
Department, Agency, or Instrumentality of a Foreign Government
Departamento, Agencia, o Instrumento de un Gobierno Extranjero
Public International Organizations
Organizaciones Públicas Internacionales
How Are Payments to Third Parties Treated?
¿Cómo se tratan los Pagos a Terceras Personas?
What Affirmative Defenses Are Available?
¿Qué Defensas Afirmativas están Disponibles?
The Local Law Defense
La Defensa de la Ley Local
Reasonable and Bona Fide Expenditures
Gastos razonables y de Buena Fe
What Are Facilitating or Expediting Payments?
¿Qué son Pagos de Facilitación o de Aceleración?
Does the FCPA Apply to Cases of Extortion or Duress?
¿El FCPA Aplica a Casos de Extorsión o Coacción?
Principles of Corporate Liability for Anti-Bribery Violations
Principios de Responsabilidad Corporativa por Violaciones Antisoborno
Parent-Subsidiary Liability
Responsabilidad Matriz-Subsidiaria
Successor Liability
Responsabilidad del Sucesor
Additional Principles of Criminal Liability for Anti-Bribery Violations: Aiding and Abetting and Conspiracy
Principios Adicionales de Responsabilidad Penal por Violaciones Anti-Soborno: Complicidad y Conspiración
Additional Principles of Civil Liability for Anti-Bribery Violations: Aiding and Abetting and Causing
Principios adicionales de Responsabilidad Civil por Violaciones Anti-soborno: Complicidad y Causalidad
What Is the Applicable Statute of Limitations?
¿Cuál es la Prescripción Aplicable?
Statute of Limitations in Criminal Cases
Prescripción en Casos Penales
Statute of Limitations in Civil Actions
Prescripción en Casos Civiles
Chapter 3. The FCPA: Accounting Provisions
Capítulo 3. La FCPA: Disposiciones Contables
What Is Covered by the Accounting Provisions?
¿Qué Cubren las Disposiciones Contables?
Books and Records Provisions
Disposiciones sobre Libros y Registros
Disposición de Controles Contables Internos
Potenciales Violaciones de Reporte y Anti-Fraude
¿Cuáles son las Otras Obligaciones de la Administración?
¿Quién está cubierto por las Disposiciones Contables?
Responsabilidad Civil para Emisoras, Subsidiarias y Filiales
Responsabilidad Civil para Particulares y Otras Entidades
Responsabilidad Penal por Violaciones Contables
Responsabilidad de Conspiración y Complicidad
Obligaciones del Auditor
Capítulo 4. Otras Leyes de E.U. Relacionadas
Ley de Viajes
Lavado de Dinero
Fraude Postal y Electrónico
Violaciones de Certificación e Informes
Violaciones Fiscales
Capítulo 5. Principios Rectores de Aplicación
¿Qué Considera el DOJ al Decidir si Iniciar una Investigación o Presentar Cargos?
Principios del DOJ sobre Procesamiento Federal
Principios del DOJ de Prosecución Federal de Organizaciones Comerciales
Política del DOJ de Aplicación Corporativa de la FCPA
¿Qué considera el personal de la SEC al decidir si abrir una investigación o recomendar cargos?
Auto-Reporte, Cooperación y Esfuerzos de Reparación
Casos Penales
Casos Civiles
Programa Corporativo de Compliance
Elementos de los Programas Efectivos de Compliance
Otras Guías de Compliance y Mejores Prácticas Internacionales
Capítulo 6. Penas, Sanciones y Remediación del FCPA
¿Cuáles son las Potenciales Consecuencias por Violaciones del FCPA?
Penas Criminales
U.S. Sentencing Guidelines
Lineamientos para Sentencias de los E.U.
Civil Penalties
Penas Civiles
Forfeiture and Disgorgement
Decomiso y Restitución
Coordinated Resolutions and Avoiding “Piling On”
Resoluciones coordinadas y evitar “acumulaciones”
Collateral Consequences
Consecuencias Colaterales
Debarment
Inhabilitación
Cross-Debarment by Multilateral Development Banks
Inhabilitación Cruzada por Bancos de Desarrollo Multilaterales
Loss of Export Privileges
Pérdida de Privilegios de Exportación
When Is a Compliance Monitor or Independent Consultant Appropriate?
¿Cuándo es Apropiado un Monitor de Compliance o un Consultor Independiente?
Chapter 7. Resolutions
Capítulo 7. Resoluciones
What Are the Different Types of Resolutions with DOJ?
¿Cuáles son los Diferentes Tipos de Resoluciones del DOJ?
Criminal Complaints, Informations, and Indictments
Denuncias, Informes y Acusaciones penales
Plea Agreements
Acuerdos de Culpabilidad
Deferred Prosecution Agreements
Acuerdos de Prosecución Diferida
Non-Prosecution Agreements
Acuerdos de No-Prosecución
Declinations
Declinaciones
What Are the Different Types of Resolutions with SEC?
¿Cuáles Son los Diferentes Tipos de Resoluciones ante la SEC?
Civil Injunctive Actions and Remedies
Acciones Judiciales Civiles y Remedios
Civil Administrative Actions and Remedies
Acciones Civiles Administrativas y Remediales
Deferred Prosecution Agreements
Acuerdos de Prosecución Diferida
Non-Prosecution Agreements
Acuerdos de No-Prosecución
Termination Letters and Declinations
Cartas de Terminación y Declinaciones
Chapter 8. Whistleblower Provisions and Protections
Capítulo 8. Disposiciones para Denunciantes y Protecciones
Chapter 9. DOJ Opinion Procedure
Capítulo 9. Procedimiento de Opinión del DOJ
Chapter 10. Conclusion
Capítulo 10. Conclusión
Appendix. Foreign Corrupt Practices Act
ApÉndice. Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
Appendix. Endnotes
Apéndice. Notas al pie

Legislación Anticorrupción de EE. UU. Traducida al Español

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