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Autor: Miguel Ontiveros Alonso

 

La responsabilidad penal de las empresas, los distintos modelos de imputación y los mecanismos de defensa empresarial, plantean serios desafíos a las ciencias penales. Cada día son más las Fiscalías Iberoamericanas que se enfrentan al reto de atribuir responsabilidad penal a los entes colectivos, mientras que los órganos jurisdiccionales deben resolver problemas teóricos y prácticos ineludibles ¿cómo se configura el dolo organizacional? ¿puede existir coautoría entre personas humanas y jurídicas? ¿cuál es la ubicación sistemática de los criminal compliance programs? Con la finalidad de abordar estos y otros interrogantes, un grupo de profesores ?americanos y europeos? han unido esfuerzos que se reflejan en esta obra, cuyo eje rector ocupará a los especialistas por los próximos cincuenta años.

Presentación
Miguel Ontiveros Alonso
AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LA IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Nimrod Mihael Champo Sánchez
I. INTRODUCCIÓN
II.- EL DOMINIO DEL HECHO
a) Dominio de la acción
b) Dominio de la voluntad.
Dominio de la voluntad en virtud de coacción
Dominio de la voluntad por virtud del error
Dominio de la voluntad en virtud de estructuras organizadas de poder
c) Dominio del hecho funcional
d) Participación
III.- RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
a) Modelo vicarial
b) Modelo de responsabilidad por identificación
c) Modelo de autorresponsabilidad
d) Modelo mixto
IV. AUTORÍA DE LA EMPRESA
Poder de mando
El apartamiento del derecho
La fungibilidad de los ejecutores
La predisposición a la realización del hecho ilícito.
V.- FUENTES
ACTOR CORPORATIVO Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
LA CONDUCTA DE DIRECTIVOS Y TRABAJADORES QUE ACARREA CONSECUENCIAS PENALES A LA PERSONA JURÍDICA.
EL ÓRGANO DE SUPERVISIÓN DEL FUNCIONAMIENTO Y DEL CUMPLIMIENTO DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS: UN ESTUDIO INTRODUCTORIO
IV. EL COMPLIANCE OFFICER COMO DELEGADO DE SUPERVISIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
V. CONCRECIÓN DE LOS PRESUPUESTOS DE LA DELEGACIÓN EFICAZ EN EL COMPLIANCE OFFICER
FORTALEZAS, DEBILIDADES Y PERSPECTIVAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS SOCIEDADES MERCANTILES
Bernardo Feijoo Sánchez
I. PLANTEAMIENTO.
II. MODELOS ORIENTADOS A LA PREVENCION ESPECIAL.
II.1. La prevención especial como punto de partida tradicional.
II.2. Debilidades de los modelos orientados a la prevención especial.
III. LOS MODELOS PREVENTIVO-GENERALES CON UNA FUNDAMENTACION AJENA A LA RESPONSABILIZACIÓN POR EL HECHO PROPIO.
III.1. La extrema debilidad teórica y práctica de los sistemas vicariales.
III.2. El cambio de enfoque hacia las teorías organizativas: la reformulación de la equidad a través de la idea de “ahorro de costes” como fundamento de la responsabilidad penal.
III.3. Las debilidades de la idea de “ahorro de costes” como fundamento de la responsabilidad penal.
III.4. Perspectiva: Es posible una responsabilidad por la prevención de delitos de naturaleza no penal.
IV. LA RESPONSABILIZACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA POR UN HECHO PROPIO COMO REQUISITO IMPRESCINDIBLE PARA LA IMPOSICIÓN DE PENAS.
V. EL DELITO COMO HECHO DE LA ORGANIZACIÓN.
VI. LA FALTA DE CULTURA DE CUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD O EL DEFECTO DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO COMO EL AUTENTICO FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS.
VII. EL FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD.
VIII. PERSPECTIVAS DE FUTURO.
La posición constitucional de la persona jurídica acusada en el proceso penal español
Juan-Luis Gómez Colomer
1. Introducción al tema
2. Lo relevante para la Justicia: La tutela constitucional de la persona jurídica investigada o acusada.-
3. Los principios procesales aplicables y sus necesarias reinterpretaciones.
4. La clave procesal de solución: Los modelos de organización y cumplimiento (Compliance).
MACROCRIMINALIDAD, CORRUPCIÓN y PERSONA. Cinco herramientas para la prevención, investigación y persecución
María Eloísa Quintero
I. INTRODUCCIÓN
II. MACROCRIMINALIDAD Y CORRUPCIÓN: CONCEPTOS Y NARRATIVAS
III. PROPUESTA: CINCO HERRAMIENTAS PARA LA PREVENCIÓN, INVESTIGACIÓN Y PERSECUCIÓN
1. Análisis de contexto
2. Modus operandi, práctica y patrón. Patrones criminales y patrones macrocriminales
3. Minería de datos (Data Mining)
4. Análisis de redes
5. Patrones traducidos en compliance
IV. CONCLUSIONES
Medidas cautelares aplicables a las personas jurídicas en el proceso penal: incorporación del compliance program como elemento de defensa
José Christian Pérez Flores

Referencias a decisiones judiciales (o administrativas) y a legislación
PENAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN ESPAÑA Y EN MÉXICO
Luis Roca de Agapito
I. CONSIDERACIONES PREVIAS.
1. Introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y en México.
2. Rasgos fundamentales del modelo español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
II. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL SISTEMA DE PENAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. Naturaleza de penas de las sanciones a las personas jurídicas.
2. Sistema de doble vía para los entes colectivos.
3. Carácter incompleto del sistema de penas.
4. Limitaciones en cuanto al ámbito objetivo de la aplicación de las penas.
5. Dos cuestiones sobre el ámbito subjetivo de las penas.
6. El excesivo arbitrio judicial en el sistema de penas.
III. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS
IV. LA PENA DE MULTA COMO PENA PRINCIPAL PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. Adecuación de la pena de multa para el castigo a las personas jurídicas.
2. Sistema mixto de la pena de multa.
3. Importe de la multa.
4. Pago de la multa.
V. PENAS FACULTATIVAS ACCESORIAS O SECUNDARIAS
VI. REGLAS DE DETERMINACIÓN DE LA PENA
DE NUEVO: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS DESDE EL DERECHO COLOMBIANO
PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL Y EN LA MEDIACIÓN PENAL EN EL MARCO DE LA JUSTICIA PENAL GLOBALIZADA
Silvia Barona Vilar
IV.- DE LAS CUESTIONES PENALES A LAS PROCESALES: RECONOCIMIENTO DE LA PERSONA JURÍDICA COMO SUJETO PASIVO DEL PROCESO PENAL Y POTENCIAL RESPONSABLE DE ILÍCITOS DE ESTA NATURALEZA
1.- Noción de persona jurídica en sede penal
2.- Capacitación y legitimación
2.1. Artículo 31 bis CP. Regla general y supuestos de exclusión y de exclusión de la exclusión
2.2. Artículo 129 CP
3.- Postulación y derecho de defensa como imputado-acusado
4.- ¿Rebeldía de la persona jurídica?
V.- PROCESO PENAL CON PERSONAS JURÍDICAS: COMPETENCIA JUDICIAL, PROCESO APLICABLE, MEDIDAS CAUTELARES E INTERVENCIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL JUICIO ORAL
VII.- PERSONA JURÍDICA EN LA MEDIACIÓN PENAL
I. INTRODUCCIÓN
II. LA PUNIBILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS DESDE UNA PERSPECTIVA HISTÓRICA
III. LA PUNIBILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN HOLANDA DESDE UNA PERSPECTIVA HISTÓRICA
IV. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y DE SUS DIRIGENTES DE HECHO/QUIENES TOMAN LAS DECISIONES: EL ARTÍCULO 51 CP
V. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS QUE TIENEN AUTORIDAD PÚBLICA
VI. OBSERVACIONES FINALES Y CONCLUSIÓN
¿Cuál es la valoración jurídica de los compliance en la teoría de la responsabilidad penal de las personas jurídicas?
Laura Zúñiga Rodríguez
BIBLIOGRAFÍA

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

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